深圳市宝安外经发展有限公司等诉广东核电投资有限公司控股股东损害公司权益案



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。


【案情简介】
上诉人（原审原告）：深圳市宝安外经发展有限公司（下称宝安公司）
上诉人（原审原告）：深圳市宝安区观澜镇福民经济发展公司（下称福民公司）。
被上诉人（原审被告）：广东核电投资有限公司（下称核电公司）。
原审第三人：深圳市粤核实业发展有限公司（下称粤核公司）。
核电公司（出资６０％）、福民公司（出资１８％）、宝安公司（出资１０％）、深圳市观澜经济发展有限公司（下称观澜公司）及深圳核电实业开发有限公司（下称实业公司）（各出资６％）五位股东共同投资注册成立有限责任公司粤核公司。公司成立时，投资各方签订合作合同，约定公司设立董事会作为公司最高权力机构，掌握公司经营权。董事会由八位董事组成，核电公司委派四人，其他四公司各委派一人，每人一票表决权；对重大问题由董事一致通过形成决议，对其他事宜由三分之二多数或超过半数通过形成决议。经工商行政管理局核准的公司章程将董事会有权决定的“重大事宜”明确为：决定和批准生产计划、年度营业计划和采购计划；批准年度财务报告、收支预决算与年度利润分配方案等等。公司成立之后的第一次董事会决议为：同意核电公司总经理兼任粤核公司董事长并担任公司法定代表人；委托核电公司全权处理公司筹备期间的登记注册、办公场所租赁等事宜。
１９９４年７月２９日，粤核公司召开董事会临时会议并作出由五位董事（其中董事长、副董事长代表核电公司、其余三位董事各代表宝安公司、福民公司及观澜公司）签署同意的《粤核公司董事会关于解决流动资金贷款问题的决议》（下称７?２９决议），内容为：同意公司的资金使用计划。按粤核公司在天力神公司所占股份比例借出２８０万元给天力神公司作流动资金，该项贷款由核电公司向粤核公司提供担保，其他股东福民公司、宝安公司及观澜公司各自以自己在粤核公司的股份对核电公司的担保提供反担保，共同承担该项贷款的责任。同年８月，粤核公司总经理代表公司与天力神公司签订借款协议，借给后者人民币２８０万元，借款本息到期未能收回。
１９９６年４月１６日，粤核公司召开第一届董事会第二次会议并作出由八位董事及实业公司总工程师、福民公司总经理签署同意的决议（下称４?１６决议）。其中董事长及其余二位董事由核电公司委派，副董事长由福民公司委派，其余四位董事宝安公司及观澜公司各委派一位、实业公司委派二位。决议内容为：一致通过公司报告及一九九五年度财务结算报告。财务结算报告中载明公司对外长期投资６７０万元：其中对天力神公司投资５５０万元，对博龙公司投资１２０万元。对外贷款贷给天力神公司２８０万元。另外，粤核公司１９９４年、１９９５年度工商年检报告中记录：粤核公司对天力神公司及博龙公司总计投资６７０万元，粤核公司是天力神公司第一大股东，占股份５５％。
１９９７年７月１１日，粤核公司召开第一届董事会第三次会议并作出由七位董事（其中董事长及另一位董事代表核电公司、副董事长代表福民公司，两位董事代表实业公司，其余两位董事各代表宝安公司及观澜公司）签署的决议（下称７?１１决议）。决议内容为：董事会要求总经理部做好天力神公司内部清盘，归还贷款，减少粤核公司对外投资的损失。宝安公司及福民公司派驻董事签署了不同意承担对天力神公司投资损失的意见。
２００２年９月２８日，粤核公司召开由全部五方股东参加的“股东大会”临时会议。宝安公司、福民公司及观澜公司提出对粤核公司进行清算并由核电公司独自承担擅自对外投资亏损的全部责任，同时请求董事会根据清算结果追究粤核公司董事长及高级管理人员经营不善的法律责任及刑事责任。如核电公司不同意清算，则将股份转让给后者，否则向法律机关申请清盘。董事会对此未予答复。同年１０月２４日，核电公司和实业公司致函粤核公司“股东会”及董事会称对公司清算问题请各股东斟酌。宝安公司与福民公司遂于２００３年３月２４日提起诉讼，请求判令核电公司向粤核公司赔偿投资款６７０万元、放贷款２８０万元及两笔款项的法定利息。原审法院追加粤核公司为第三人参加诉讼。
另外，粤核公司另一股东观澜公司于２００２年１２月２８日出具《证明》称：粤核公司自成立以来一直由核电公司派人独自经营，其他股东没有参与经营活动。粤核公司从未就对外投资、借贷等重大事项召开过董事会或股东大会。
实业公司系核电公司属下全资子公司。在各次董事会行使表决权时，其均与核电公司保持一致，在最后“股东大会”临时会议上，与核电公司一道不同意对粤核公司进行清算及由核电公司承担全部损失。

【法院审理及判决】
深圳市中级人民法院一审审理认为：宝安公司和福民公司起诉主张核电公司违反《公司法》的规定及股东间合作合同的约定，擅自对外投资和出借巨额款项，造成粤核公司重大损失，从而给宝安公司和观澜公司造成损失。原告关于保护其股东权益的请求属违约之债，适用民法通则关于诉讼时效的规定。因宝安公司和观澜公司派驻粤核公司的董事签署了４?１６决议和７?１１决议，故可推定宝安公司和观澜公司在４?１６决议通过时即１９９６年４月１６日，或者最迟在７?１１决议通过时即１９９７年７月１１日已经知道或应当知道粤核公司对天力神公司进行了投资和借贷。宝安公司和观澜公司向法院请求保护权利的时间从１９９６年４月１６日或１９９７年７月１１日开始起算至２００３年３月２４日起诉日，已超过法律规定的诉讼时效期间，其诉讼请求应予以驳回。原审依照《中华人民共和国民法通则》第１３５条、第１３７条的规定，判决驳回宝安公司和观澜公司的诉讼请求。
宝安公司不服原判，上诉认为：宝安公司和观澜公司诉核电公司侵害粤核公司利益，属代表粤核公司诉控股股东侵犯公司及全体股东权益。股东权益不是债权而是财产所有权，民法通则关于诉讼时效的规定仅适用于债权的请求权而不适用于与所有权、人身权相关的请求权。而且粤核公司一直由控股股东单独经营，公司对外投资没有经过公司股东大会一致通过，属控股股东的擅自行为。请求撤销原判，支持宝安宝安公司和观澜福民公司在原审中的诉求。
被上诉人核电公司则答辩认为：首先，依据民事诉讼法的规定，原告必须与案件的诉讼标的有直接利害关系，起诉时须证明自己是诉讼标的所指权利的享有人，宝安公司和观澜公司无权为第三人粤核公司权益向法院起诉。其次，民法通则关于诉讼时效的规定是针对所有被侵害的民事权利而言，并没有所谓所有权、人身权不适用诉讼时效，债权才适用诉讼时效之分。第三，粤核公司董事会有权决定公司的对外投资和借款。粤核公司之章程和合营合同确定“董事会是公司的最高权力机构，决定公司的一切重大事宜。”公司合营合同和章程不仅是股东间权利义务的约定和公司组织、行为所依据的准则，并且是经工商局审核批准的。少数股东如果对合营合同和合营章程赋予董事会的上述权力有异议，应通过法定程序对章程和合同进行修改和变更，而无权主张上述权利由股东大会行使。
第三人粤核公司在一、二审答辩中均同意核电公司意见。
广东省高级人民法院二审认为：本案中少数股东诉请控股股东向公司赔偿损失，属控股股东损害公司权益纠纷。
关于宝安公司及福民公司是否拥有诉权。由于该两家股东在所诉侵害行为发生期间内一直持有公司股份，且其股份总和为２８％，代表了公司内相当部分股东的利益，同时该两家股东已在２００２年９月２８日粤核公司“股东大会”临时会议上提出对粤核公司进行清算并由核电公司承担擅自对外投资亏损的责任，同时要求公司董事会根据清算结果追究有关高管人员经营不善的法律责任及刑事责任，但未获董事会答复。一个月之后，核电公司和实业公司在致粤核公司“股东会”及董事会的函中对此也予以拒绝。据此，可以认定粤核公司董事会已不再可能形成决议起诉核电公司，故应当认定该两家股东有权代表公司向核电公司提起诉讼。
关于粤核公司是否由控股股东独自经营。首先，股东合作合同及公司章程规定，公司最高权力机关为董事会，董事会享有经营权。虽然在２００２年后，公司董事会应国家整顿公司的要求而改称“股东大会”，但作为有限公司，粤核公司并不需要成立“股东大会”，同时公司也未通过有效的决议设立股东会及重新划分董事会与股东会的权限，更没有通过工商部门变更公司现有的章程，因此，公司的最高权力机关一直是董事会。其次，公司成立后，各股东均派出自己的代表出任董事，正副董事长分别由控股股东及少数股东各自派驻的董事担任，公司决议以每个董事一票，多数决定的原则形成。第三，公司对外贷款及投资均由董事会依合法程序形成决议批准，决定该事宜属于董事会权利的范畴，且符合决议通过的法定人数。综上可以认定，粤核公司并非由控股股东独自经营，而是由董事会掌控经营管理权。
关于控股股东是否在董事会中具有控制地位。公司章程规定公司董事会由八位董事组成，每人一票。公司成立后，八位董事中核电公司任命三位，实业公司任命两位，宝安公司等三位股东各任命一位。由于实业公司系核电公司的全资子公司，其在董事会表决中一直与核电公司达成默契统一表决，故核电公司实际形成对粤核公司董事会的控制。
关于控股股东是否存在利用其控制地位，擅自对外投资、借贷给公司造成损失的行为。首先，从４?１６决议的通过来看，其中核电公司占三票，实业公司占两票，宝安公司等三位股东各占一票，虽然核电公司与其全资子公司实业公司的表决权加在一起总数超过５０％，属表决中的大多数，但宝安公司等少数股东在决议通过时对公司对外投资和借贷并没有表示异议，相反却投票予以赞成。其次，从批准粤核公司贷款给天力神公司的７?２９决议的通过来看，其中核电公司占两票，宝安公司等少数股东占三票，为多数。同时宝安公司等少数股东派驻的三位董事不但同意公司贷款给天力神公司，而且还同意为核电公司的担保提供反担保，可见对外借贷确属少数股东的真实意愿。第三，天力神公司与核电公司及实业公司之间没有任何利害关系。因此，粤核公司对外投资及借贷不属控股股东的擅自行为，给公司造成的损失不应由控股股东独自承担。
综上，依照《公司法》第４５条、第４６条、第４８条、第４９条、《民法通则》第８４条、第１３５条、第１３７条、《民事诉讼法》第１５３条第１款第（一）项、第１５８条的规定，判决：驳回上诉，维持原判。

【律师点评】
本案虽然最后以驳回少数股东的诉讼请求而结案，但从判决所阐述的理据和法律原则中可以看出法院在审理中所秉持的宗旨恰恰是要在公司法的适用上加强对少数股东的保护。由于旧公司法对股东的派生诉讼问题未予明确，所以导致了法律适用和司法实践上的困惑，法院不得不尝试根据原有公司法的基本原则及民法公平合理、诚实信用的原则，探索通过股东代表诉讼及控股股东侵权责任认定的途径来实现对少数股东权益的司法救济。
公司法修改之后，对股东的派生诉讼地位予以了认可，明显加强了对中小股东权益的保护。针对实践中经常出现的大股东操纵公司董事、高级管理人员损害公司利益以及中小股东利益的情况时有发生的状况，公司法第一百五十二条赋予了股东提起代表诉讼的权利。根据公司法的这一规定，股东提起代表诉讼应当符合下来条件：（1）提起代表诉讼的股东资格。为防止出现个别股东滥用此项诉讼权利，造成董事、监事、高级管理人员疲于应付诉讼，难以专注于公司事务的管理和监督，影响公司正常的生产经营活动，有必要对提起代表诉讼的股东资格作出限制。因此，法律规定有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，才有权提起股东代表诉讼。（2）提起代表诉讼的前置条件。为了避免滥诉给公司董事、高级管理人员带来负面影响，公司法规定当发生董事、监事、高级管理人员违反法定义务，损害公司利益的情形时，股东可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有违反法定义务，损害公司利益的情形的，股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。只有上述机关收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东才有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。（3）诉讼事由。股东代表诉讼主要是针对董事、监事、高级管理人员违反对公司的忠实和勤勉义务，给公司造成损害的行为提起的诉讼。对于公司董事、监事、高级管理人员以外的其他人侵犯公司合法权益，给公司造成损害的，股东也可以代表公司向人民法院提起诉讼。一般说来，股东代表诉讼仅是针对公司的高层管理人员，我国公司法上的代表诉讼，不仅包括董事、监事、高级管理人员，而且还包括“他人”，真可谓是一大创新和进步。


注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。


福建省厦门市人民政府


厦门市旅馆业治安管理细则
厦门市人民政府



第一条 为保障旅馆业的正常经营和旅客生命财产安全，预防和打击违法犯罪活动，维护社会治安，根据《旅馆业治安管理办法》，结合本市实际情况，特制定本细则。
第二条 凡在本市经营接待中外旅客的宾馆、旅社、饭店、渡假旅游村、招待所、休养所、客栈（以下统称旅馆业），除法律另有规定外，都必须按本细则进行管理。
第三条 开办旅馆的房屋结构除必须符合《中华人民共和国消防条例》有关规定外，还必须具备下列条件：
（一）房屋建筑坚固，总台、楼层服务台设置合理适当；
（二）应单独设置行李房和贵重物品寄存柜；
（三）客房底层和楼面通道以及可爬越的客房门窗要有防盗装置，客房门不得安装内锁、内闩；
（四）旅馆总床位不得少于20张，不得设置双层床，通道宽度不得小于1．2米；
（五）利用人防地下设施开办旅馆，除必须符合厦门市人防工程管理的有关规定之外，还应设有通风防潮设施；
（六）与居民住宅、机关、企事业单位用房同幢楼房的旅馆，应有独立门户进出。
第四条 个体旅馆业必须持有房屋有关证明。
第五条 申请开办旅馆，应经主管部门审查批准，报经公安机关审核，发给《特种行业许可证》，向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照后，方可营业（包括试营业）。
第六条 旅馆歇业、转业、迁移、租赁、承包、合并、改变名称、变更法定代表人或更改消防安全设施，应提前一个月向所在区（县）公安机关办理相应的手续。
第七条 旅馆业从业人员必须在本市有固定住所，非本市常住人口必须申报暂住户口，经公安机关审核，接受安全业务知识培训，发给服务证章后，方准上岗工作。
第八条 旅馆业负责人必须遵守国家法律，负有维护经营场所治安秩序和旅馆安全的责任，建立和落实各项治安管理制度，积极组织从业人员做好各项治安保卫工作，配合公安机关查破各类案件，并接受公安机关的监督和检查。
第九条 旅馆根据规模和人数建立相应的治安保卫组织，100张床位以上的涉外宾馆应建立保安部或专职保卫人员，其他旅馆80张床位以上要配备专职保安员，80张床位以下按片、段招用聘用保安员，接受公安机关指导。
第十条 旅馆必须建立以下治安管理制度：
（一）住宿登记验证制度。旅馆接待旅客住宿，必须按公安局制定的旅客住宿登记表进行登记，外籍人员及港澳台同胞住宿应按公安部制定的住宿表登记，登记时要认真查验旅客的居民身份证、境外宾客的入境证件，严格执行分类住宿、分类管理制度。对以夫妻名义包房住宿的，要查
验婚姻关系的有效证明，但双方都是境外人员的除外。
旅馆对住宿情况要当天汇总，填写《旅客住宿登记簿》保存备查。旅客住宿登记表保存期为3年，旅客住宿登记簿保存期为5年。
个体旅馆要将《旅客住宿登记表》于当天23时前报送当地派出所查验；接待境外旅客住宿的旅馆，登记表要在24小时内报送公安机关。
（二）财物保管制度。旅馆应确定专人负责保管旅客寄存的行李和贵重物品，保管人员要严格财物保管登记、领取和交接手续，防止错发、丢失、冒领。要注意查询旅客有无非法携带危险物品、枪支、弹药及可疑物品等，一经发现立即报告，经旅馆负责人或保卫组织同意后，要求旅客
开包检查，按规定处置。
（三）门卫访客制度。门卫工作人员要认真查验旅客《住宿证》和来访客人的居民身份证，严格来访登记，防止不法分子混入旅馆。
旅客会客一般不超过23时。
（四）值班制度。大中型旅馆总台、楼层服务台应实行值班制度，10张床位以下和个体旅馆应实行夜间值班，值班人员不少于2人。值班人员要坚守岗位，切实掌握旅客和来访人员情况，填写值班日记，并做好上、下班的交接工作。
（五）防火安全制度。旅馆内应配备相应的灭火设施，有专人管理保养维修，确保临警完好。旅馆的通道和楼梯禁止堆放物品。专人保管消防门锁匙，保证随时畅通。
（六）旅客遗留物上缴制度。旅客遗留的物品。旅馆要妥善保管，并设法归还原主。经招认3个月后无人认领的，登记造册上缴所在区、县公安机关处理。
旅客遗留的淫秽物品和违禁品，应有专人负责收缴，及时加封上缴所在区、县公安机关，任何人不得私自处理。严禁私拿和扩散。
（七）通缉协查核对制度。对公安机关下发的通缉协查单，旅馆要指定专人负责登记、保管，防止丢失和泄密，并及时组织有关人员传阅、核对，协助公安机关查找通缉在案的罪犯和赃物，查控时间一般为3个月。
（八）查验报告制度。旅馆负责人每天要组织有关人员对当天住客情况进行查验、汇总登记。发现违法犯罪分子，行迹可疑人员或发生案件事故，旅馆工作人员要立即报告旅馆保卫部门或所在地公安机关，并采取措施，控制犯罪，保护现场，不得知情不报，不得纵容、隐瞒。危急事件
要立即组织抢救。
第十一条 严禁旅客将枪支、弹药、易燃、易爆、剧毒、腐蚀性和放射性等管制物品带入旅馆。
第十二条 旅馆内严禁卖淫、嫖宿、赌博、吸毒、传播淫秽物品和流氓、斗殴等违法犯罪活动。
第十三条 旅馆内不得酗酒滋事、大声喧哗，不得在房内大声播放音像设备，不得在客房内使用电炉、煤油炉。旅客不得私自容留他人住宿或者转让房间和床位。
第十四条 旅馆的客房都应张贴、悬挂《旅客住宿守则》，并积极开展宣传，监督旅客严格遵守。
第十五条 旅馆不得超过批准范围，限额接待旅客住宿。
第十六条 公安机关对旅馆治安管理，实行“以块为主、属地管理”的原则，主要职责是：依法做好对旅馆开业审核，发给《特种行业许可证》和年度审证工作；指导、监督旅馆建立各项安全管理制度和落实安全防范措施；指导、协助旅馆业建立治安保卫组织；协助旅馆对工作人员进
行安全业务知识培训；查处各类案件、事故。依法惩办侵犯旅馆和旅客合法权益的违法犯罪分子；总结安全保卫工作的先进经验，表彰先进旅馆和个人。
第十七条 公安人员到旅馆执行公务时，应出示证件，严格依法办事，礼貌待人，文明执勤，维护旅馆的正常经营和旅客的合法权益，旅馆工作人员应当积极协助。
第十八条 对违反本细则的，分别按下列规定处理：
（一）违反本细则第三条和第十四条规定的，公安机关可酌情给予警告或者处以200元以下罚款；对不符合规定，未经登记，擅自开业的，可提请工商行政管理部门责令其停止营业，并追缴非法收入。
（二）违反本细则第七条规定的，公安机关追究旅馆负责人的责任，酌情给予警告或者处以200元以下罚款，并责令限期改正或停业整顿。
（三）违反本细则第十条规定的，公安机关应责令限期改正，并可处以警告或200元以下罚款，逾期不改，造成事故和发生案件的责令其停业整顿，情节严重的，可吊销《特种行业许可证》和提请工商行政管理部门吊销营业执照，并依照《治安管理处罚条例》有关条款的规定，处罚
责任人。发生重大事故，造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违反本细则第九条规定，给旅客造成损失的，旅馆应负赔偿责任；违反第十条第六项规定，擅自处理旅客遗留、超期寄存物品的，除按上述规定处理外，由公安机关追缴所得。
（四）违反本细则第十五条规定的，由公安机关没收其非法收入部分。
（五）违反本细则第十一条、十二条的规定，依照《治安管理处罚条例》有关规定处罚责任人及有关人员。发生重大事故，造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
旅馆责任人参与违法犯罪活动，或以其经营的旅馆为犯罪活动提供场所的，责令其停业整顿，吊销《特种行业许可证》和会同工商行政管理部门依法吊销营业执照，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（六）旅客违反本细则有关规定，经批评教育不改的，公安机关可处以警告或200元以下罚款；违反《治安管理处罚条例》规定的，依照《治安管理处罚条例》的规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 责令停业整顿或吊销《特种行业许可证》的处罚由区、县以上公安机关批准执行；吊销营业执照的处罚，由区、县公安机关提请工商行政管理部门批准执行；给予治安行政处罚的，由公安机关按《治安管理处罚条例》规定执行。
当事人对公安机关的治安行政处罚决定不服的，按照《治安管理处罚条例》第三十九条规定的程序办理。
第二十条 在旅馆内举办展览、展销、招工或规模较大的商务洽谈活动，举办单位应在10日前报请所在区、县公安机关审核同意，举办单位和旅馆要采取必要的保安措施，确保安全，未经同意或无保安措施的，公安机关可责令其停止活动。
第二十一条 旅馆内开设的对外营业的桑拿浴、按摩室、舞厅、咖啡厅、音乐茶座、文化娱乐和体育活动室等场所，除执行本细则有关规定外，还应遵守有关管理法规。
第二十二条 本细则自公布之日起施行，以前公布的有关规定，如与本细则有抵触的，按本细则规定办理。



1989年11月8日