中 国 著 作 权 的 发 展
--------2012《著作权法》修改意义


2012年3月31日，《中华人民共和国著作权法》(修改草案)发布后，引起众多争议。暂不评价其修改是否均合理，其体系是否完善，但有一点是值得肯定的，那就是此次的修改是在没有任何外来压力下主动的修订，单此一点，就具重大意义。

一、中国古代版权概念追溯、特权保护
我国古代《礼记 • 曲记》曾有“毋剿说，毋雷同”的描述。而版权确是随着印刷术的普及推广而出现，在中国，可考证至北宋对国子监《九经》“出版权”的保护，其以禁令形式保护刻印出版者，较大程度上是一种特权的保护，而非私权保护，与欧洲君主特赐与出版商的翻印特权更相似。

二、中国古代现代意义版权的蛰伏期
中国古代流行“藏之名山，以待后世”的观念，阻止了版权保护观念的发展，尽管印刷术先在我国出现，尽管我国宋朝就出现了通过单行命令禁止他人翻印印刷物的记载，但是现代的著作权制度却不在我国产生。
宋代有过对民事私权的版权保护（而非版权制度），晚清《书林清话》认为“翻版有禁例始于宋人”，并列举南宋《东都事略》“眉山程舍人宅刊行，已申上司，不许复板”。鉴于世界公认第一部成文版权法《安娜法》的原因，即是其将受保护的范围自印刷出版商扩大至作者、其他版权所有人。可以认为，宋代也有过少许对民事权利（现代意义版权）的一定保护，而不全部都是“帝国控制观念传播”，但确是商品经济的发展关系，版权保护没有发展、版权制度没有建立，直至清末光绪帝仍为《九通分类总纂》颁布禁止翻印的赦令。故，著书观念、思想帝王控制、重农轻商下商品经济发展滞后等，直接影响了现代著作权制度的建立、发展，但“中国古代有无版权”无需讨论，援引人大李琛教授观点，“中国古代无版权”是一个伪命题，因为版权制度的真正功能是维系作品与资本的结合，后者属于近代的产业结构。

三、版权、著作权的引入及区别
“版权”与“著作权”在我国著作权法上没有区别，《中华人民共和国著作权法》第五十七条：本法所称的著作权即版权。但是从词源来看二者是有区别的。版权（Copyright）是英美法系的概念，最初的意思是“复制权”，侧重保护权利人的经济权利。著作权是大陆法系的概念，原意为作者权（Author's right），侧重保护权利人的精神权利。“著作权”一词日语译自大陆法系的法、德语，其含义是“著作人的权利”，而“版权”一词译自英语国家英美法系的copy right，本义是“翻印权”，日语译为“版权”。
“著作权”和“版权”对我国都是外来词，这两个词都是来自日本。版权是日本教育家福泽喻吉根据英文copyright译出(1869)。为参加《伯尔尼条约》，版权法正式更名为著作权法。著作权是当时主持法律修改工作的法学博士水野练太郎根据“作者权体系”(droit d'auteur)的概念转译创(1899)。
“版权”与“著作权”分别体现了两种立法模式，先有“版权”保护翻印权(copy right)，后有“著作权”保护作者人身权在内的相关权利，立法的重点转为保护著作权人的权利。从立法思想上看“著作权”要先进于“版权”，从立法的趋势来看，世界上都趋同于重点保护著作权人的权利。随着两大法系的国家加入《伯尔尼公约》以及两大法系的相互借鉴和融合，目前二者在概念上的差别逐渐缩小。
清朝被迫制定的《大清著作权律》以日、美版权法为蓝本，我国现行版权法主要以伯尔尼公约为样板。

四、中国近代版权制度建立及发展
（一）非自发的被迫发展史
中国版权概念、保护追溯至古代，但中国版权制度、版权法并非直接来源于古代。而是在被迫的引进、修改中建立、充实及发展的。李雨峰博士后将版权法称为枪口下的法律，既是因此。他认为，自晚清已降，中国的知识产权立法一直带有浓厚的美国色彩，尽管中国第一部著作权法《大清著作权律》是沈家本聘用日本人起草的，但它却是在美国的敦促下完成的。
之后的民国及其继承者台湾地区的法律，为国内战争获取美国支持，1946年签订了《友好通商和航海条约》。因台湾多次被美国列为重点观察员后，1989年对版权法进行了修订。
新中国的著作权法，自 1979年《中美高能物理协定》、《中美贸易关系协定》压力下，胡耀邦同志批复尽快草拟版权法， 1990年9月《中华人民共和国著作权法》颁布后达成了《中美保护知识产权谅解备忘录》，直到2009年中美知识产权争端因WTO专家组裁决中国著作权法第四条违反伯尔尼公约和TRIPS规定， 2010年著作权法被迫将第四条非法出版物的删除、修改。

（二）近现代枪口下的版权发展史概要
1、1903年《中美通商行船续订条约》
清末的1903年，清政府在被迫情况下，与美国签订《中美通商行船续订条约》，首次使用“版权”；该条约中限制性规定“专备中国人民所用”，为1911年被美国经恩公司控告翻印《欧洲通史》侵权的商务印书馆赢得了诉讼，因为《欧洲通史》非“专备中国人民所用”。

2、1910年《大清著作权律》：
1908年清政府派当时驻德国柏林的代办和商务参赞，以观察员的身份列席伯尔尼公约修改大会。1910《大清著作权律》在美国督促下聘请日本专家起草颁布，直接援引日本1899年著作权法近一半以上内容。

3、1915年《北洋政府著作权法》
袁世凯北洋政府时期，1912年内务部发布《著作物呈请注册暂照前清著作权律分别核办通告文》，之后迫于美、日压力，1915年颁布《北洋政府著作权法》，基本为1910大清著作权的翻版。

4、1928南京国民政府《著作权法》
该法基本沿袭了《北洋政府著作权法》，遵循了大陆法系立法理念及模式。在权利内容上，就乐谱、剧本作品增设公开演奏或排演之权，这是中国著作权法首次在重制内容之外增设权利类型。

5、1946年《中美友好通商航船条约》
1941年南京国民政府对日宣战后，在1943年和美国签署取消在华治外法权条约，抗战胜利前夕，1944年《修正著作权法》。为平息因大量盗版而震怒的西方特别是美国出版商，并争取美国在中国内战中的支持，在美国压力下，1946年签订《友好通商和航海条约》，旨在保护美国知识产权。

6、1979年《中美高能物理协定》、《中美贸易关系协定》
在此期间，无论台湾，尤其大陆，版权的发展出现了某种程度的断层。
1949年11月1日，新中国成立出版总署， 1950年9月第一届全国出版工作会议通过《关于改进和发展出版工作的决议》。1950年11月制止了新华书店大连分店未经世界知识出版社同意翻印《朝鲜战争后的国际形势》图书的印刷，并赔偿了损失。之后先后出台《关于纠正任意翻印图书现象的规定》、《保障出版物著作权暂行规定（草案）》以及系列关于稿酬的规定，且排出了未来中国外国人的稿酬索取。但并没有系统制定著作权的制度、法规。
文革期间，稿酬因带有资产积极性质也被取消，甚至作者身份（署名权）也遭到了质疑，流行的说法是：“钢铁工人有必要在自己生产的钢铁上刻上自己的名字吗？如果没有，为什么知识分子享有在自己的作品上署名的特权？”文革期间，世界知识产权总干事鲍格胥反复督促，试图吸收中国为成员国，督促建立完善的只是知识产权制度。
1977年以后，特别是1979年1月1日，中美两国正式建立外交关系并进行经济、技术领域合作以后，两国立即于当年签署建交后的两份文件《中美高能物理协定》、《中美贸易关系协定》。

7、中国当代版权立法的开端
受《中美高能物理协定》、《中美贸易关系协定》影响，1979年４月，一份关于起草版权法并逐步加入国际版权公约的报告呈递到当时主管国家宣传工作的胡耀邦同志面前。胡耀邦批复：“同意报告。请你们赶快动手，组织班子，草拟版权法。”

中国人民银行


关于进一步改进对国有大中型企业金融服务的通知

中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列市分行，国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中国人民保险公司、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行、招商银行、广东发展银行、福建兴业银行、深圳发展银行、上海浦东发展银行、海南发展银行：

　　国有大中型企业是国民经济的支柱。搞好国有大中型企业，对增强我国经济实力，促进金融体制改革，建设有中国特色社会主义，具有十分重要的意义。当前，国有企业改革已经取得很大成绩，但也遇到不少困难。金融系统广大干部和职工，要认真贯彻中共中央、国务院的有关决定和江泽民总书记关于积极推进国有企业改革的重要讲话，结合金融系统正在开展的“四讲一服务”活动，进一步改进对国有大中型企业的服务，加强信贷资金管理，更好地促进国有大中型企业改革和发展。为此作如下通知：

一、适当集中资金，支持重点企业的合理资金需要。

　　国有商业银行总行要加强信贷资金的计划管理，要在季前一个月将贷款计划下达到基层银行，要加强系统内的资金调度，组织所属分支行深入企业调查研究，积极支持有市场、有效益、不挪用、能够还本付息的国有大中型企业的流动资金贷款需要。各国有商业银行要严格执行人民银行和国家经贸委的联合通知，积极做好300户重点国有企业的信贷服务工作。对大型企业的贷款，可逐步集中到总行或大、中城市以上分行直接审查办理，以提高工作效率，保证资金及时到位。对数额较大的贷款，可由人民银行或贷款较多的商业银行牵头组织银团贷款。同时，注意兼顾小型企业的合理资金需要，支持小型企业生产与国有大中型企业相配套的产品，促进国有大中型企业和众多小型企业实行多种形式的经济联合。

二、疏通商品流通渠道，支持企业扩大出口。

　　积极支持国有大中型企业扩大产品销售，促进工业品下乡，支持物资企业的代理制试点。要优先支持国有大中型企业生产出口产品，对换汇成本低、出口有市场的商品生产与收购所需流动资金，要给予积极支持。要根据国内外市场的实际需要，适当增加出口信贷规模，进一步扩大办理出口押汇、打包放款等贸易项下的融资，促进机电产品特别是成套设备的出口，支持企业带资承包国外工程。

三、运用信贷杠杆，支持国有大中型企业提高技术水平。

　　适当增加技术改造贷款在固定资产贷款中的比重。各家银行要按照国家产业政策和信贷原则，积极进行项目评估工作，加快项目审批和贷款发放进度。
　　各银行要密切合作，适当集中资金，支持企业跨地区、跨行业的经济联合，积极培育企业集团。支持大型企业集团办好现有的财务公司。通过筹集企业集团内部成员中分散、长期的资金，提高企业集团技术改造能力。国家开发银行和国有商业银行要按合同、按工程进度，确保大中型建设项目信贷资金及时到位。
　　支持大中型企业把运用科技成果转化成生产力，按照信贷合同，积极发放引进国外先进技术的人民币配套贷款。

四、支持企业优化资本结构，逐步降低负债水平。

　　各国有商业银行要积极支持和参与试点城市企业的“增资、改造、分流、破产”工作，促进企业逐年增加自有资金。
　　对煤炭、森工、军工、纺织等人员过剩的行业，要促其转产，分流富余人员。对转产企业所需合理资金，银行要予以支持。
　　各级银行要在国务院确定的试点城市和重点企业中，促进优势国有企业兼并困难的国有工业生产企业，并按照中国人民银行银发[1995]130号文的规定，办理免停利息等有关手续。
　　对濒临破产，确实难以偿还原有债务的企业，银行要与企业平等协商，按有关规定进行债务重组。
　　对少数资不抵债、不能偿还到期债务的国有企业，要支持其按法定程序破产。人民银行有关分行应参加破产清偿小组。对于依法破产的企业，有关银行要按照国家有关规定积极核销呆帐。

五、逐步推行主办银行制度，密切银行和企业的关系。

　　在国有大中型企业逐步推行主办银行制度。国有大中型企业和其主办银行签订《银企合作协议》，明确双方的权利、义务和责任。主办银行要关心企业的长远发展，按照信贷原则，解决企业大部分的合理资金需要，优先办理承兑汇票和贴现业务。同时，企业也应承担相应的义务，企业扩大生产规模、调整产品结构、进行技术改造，以及产权转让、破产兼并和主要财产变动等影响债权人利益的行为，必须事先征求主办行意见。具体办法，按《主办银行管理暂行办法》办理。

六、做好结算工作，加快资金清算速度。

　　各级商业银行要继续认真执行有关结算制度规定。对产、供、销关系比较稳定的大中型企业，要积极推行商业票据结算。对现有大中型企业的结算，银行要设专人催办，以提高票据的抵用率。
　　各级银行要协助和督促企业，对现有数额较大、时间较长的货款拖欠进行清理，促使债务人归还欠款，各银行要做好有关信贷、结算工作。为了防止新欠的发生和前清后欠，各银行要大力推广煤炭、冶金等行业行之有效的“不给钱不发货，不见汇票不发货，不清旧欠不发货”结算原则。

七、运用利率杠杆，促进企业改善经营管理。

　　各金融机构要认真落实中国人民银行《关于降低金融机构存、贷款利率的通知》　银发[1996]156号）的各项规定，进一步完善浮动利率管理办法，对国家产业政策优先支持发展的行业、企业和产品，对企业信用等级较高、资产负债率较低、产品不积压、应收货款增加少的企业等，在贷款利率上实行下浮、不浮或少浮，反之，对产业政策限制发展、企业信用等级较差、产品积压、应收货款过多的企业等，要实行上浮。

八、帮助企业拓宽融资渠道，适当发展直接融资。

　　要在认真总结近几年金融机构代理发行企业债券经验教训的基础上，进一步完善企业债券发行的管理办法。在一些条件较好的地区，选择少数信誉较好的国有大中型企业，经中国人民银行总行批准，发行1年期以内的短期企业债券，以解决企业生产所需的流动资金需要。同时，要对符合条件的商业票据扩大办理票据承兑和贴现业务，鼓励各家银行开展票据转贴现业务，促进票据的流通转让，进一步搞活资金融通。

九、开拓新的服务项目，适应现代企业的多种需要。

　　要切实改进和加强保险服务，扩大国有大中型企业的保险覆盖面和投保金额，增强大中型企业的经济补偿能力。
　　要进一步发展和规范金融机构的委托代理业务，积极开展信息咨询。完善1000户国有大中型企业生产经营信息联网。由人民银行会同国有商业银行以及其它金融机构，组建重点产品市场信息网，及时、准确地为企业经营决策服务。
　　及时向企业宣传货币、信贷政策、金融法规及业务知识，增强企业防范金融风险的能力。积极参与企业的经营活动分析，帮助企业加强财务管理。进一步完善银行驻厂员制度，加强信贷员的培训，提高信贷员的素质。

十、加强信贷资金管理，提高信贷资产质量。

　　各级银行要正确处理好改进对大中型企业服务与加强信贷资金管理的关系，在改进金融服务中，同时要加强资金管理。要按照《中华人民共和国商业银行法》和《贷款通则》规定的基本条件审查、发放贷款，及时监督贷款的使用。任何单位和个人不得强令商业银行贷款和提供担保。对产品积压、长期亏损，没有还本付息能力的企业不予贷款。对挤占挪用流动资金搞固定资产投资的企业，银行一定要停止新的贷款、直至限期收回贷款。对固定资产贷款项目，要严格执行国家规定的项目法人制度和资本金制度，对无明确项目法人的项目或不具有规定比例资本金的项目，坚决不予贷款。坚决揭露和纠正少数企业违反国家有关规定，以各种形式逃避或废弃借款债务的行为，防止信贷资产流失。各银行要按有关规定，对不良贷款及时进行登记、分析、上报，并要逐步降低不良贷款的比例。对违规、徇私发放贷款造成损失者，要严肃查处。

　　以上通知，希望各行结合各自主要服务对象的特点，认真加以贯彻执行。

中国人民银行

一九九六年六月二十四日